Ihr Weg zum Fonds

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Sie haben eine Investmentidee und entwickeln daraus eine Strategie.

Dazu gehören u.a. die Überlegungen:

  • In welche Assetklassen soll investiert werden?
  • Welche Investoren möchten Sie ansprechen? (z.B. institutionelle Anleger, Privatinvestoren)
  • In welchen Ländern und durch welche Kanäle soll der Fonds vertrieben werden?

Zu dieser Phase gehört es auch, rechtliche, aufsichtsrechtliche und steuerliche Fragen zu stellen und die Antworten zu finden.

Dies alles resultiert schließlich in der Festlegung der Rechtsform des Fonds und der Auswahl der beteiligten Parteien wie z.B. Verwahrstelle, Zentraladministration oder Abschlussprüfer. In dieser Findungsphase erfolgt ein intensiver Austausch zwischen Ihnen und uns.

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Gemeinsam starten wir auf der Basis der bereits erarbeiteten Erkenntnisse den Auflageprozess:

Wichtige Punkte hierbei sind z.B.:

  • Due Diligence: Prüfung der Strategie und des Initiators
  • Prüfung der Umsetzbarkeit der Strategie bei den beteiligten Parteien
  • Erarbeitung der Antragsunterlagen für die Aufsichtsbehörde

Nach Abschluß dieser Schritte starten wir das Genehmigungsverfahren bei der luxemburgischen Aufsichtbehörde CSSF.

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Der Fonds ist nun aufgelegt und darf in Luxemburg vertrieben werden. Bei Bedarf beantragen wir den Vetrieb in Drittländern, z.B. Deutschland, Österreich oder der Schweiz.

Im Folgeprozeß koordinieren wir die Kommunikation zwischen allen beteiligten Parteien. Wir führen ein den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechendes Risikomanagement durch und leisten die Complianceüberwachung für Ihren Fonds.

Ebenso übernehmen wir die gesetzlich vorgeschriebenen Veröffentlichungen (Pflichtpublikationen) und regeln rechtliche und steuerliche Angelegenheiten. 

Hierzu gehört z.B. die Betreuung der Jahresabschlußprüfung, die Aktualisierung der rechtlich relevanten Dokumente und die Herstellung von Steuertransparenz.