Beteiligte Parteien
Initiator
Der Initiator gibt den Impuls für ein Fondsprojekt und beauftragt die BayernInvest Luxembourg S.A. mit dessen Umsetzung. Häufig übernimmt der Initiator zugleich die Rolle des Fondsmanagers oder Anlageberaters.
Fondsmanager / Anlageberater
Der Fondsmanager verantwortet die Umsetzung der definierten Anlagestrategie und steuert das Fondsportfolio im Rahmen der festgelegten Investmentrichtlinien. Der Anlageberater unterstützt den Fondsmanager bei der Investmentauswahl durch Anlageempfehlungen.
Vertrieb
Der Vertrieb des Fonds erfolgt in der Regel über die etablierten Vertriebskanäle des Initiators beziehungsweise des Fondsmanagers oder Anlageberaters.
Verwaltungsgesellschaft
Nach der Fondsauflage übernimmt die BayernInvest Luxembourg S.A. die laufende Administration und Koordination des Fonds – bei Bedarf gemeinsam mit spezialisierten Servicepartnern. Dazu zählen unter anderem die Abwicklung von Fondstransaktionen, die Berechnung und Veröffentlichung des Fondspreises sowie die Erfüllung regulatorischer und aufsichtsrechtlicher Anforderungen.
Zu den zentralen Aufgaben gehören außerdem das Risikomanagement, Compliance-Funktionen sowie die Erstellung und Aktualisierung von Verkaufsunterlagen, KIIDs beziehungsweise PRIIPs-Dokumenten und Rechenschaftsberichten. Auch die Kommunikation mit den zuständigen Aufsichtsbehörden wird koordiniert und begleitet.
Domizilierer
Der rechtliche Sitz des Fonds wird am Standort Luxemburg eingerichtet. Die BayernInvest Luxembourg S.A. organisiert und begleitet die Sitzungen des Verwaltungsrats beziehungsweise der Aktionäre und koordiniert die Zusammenarbeit mit dem Wirtschaftsprüfer.
Depotbank / Verwahrstelle
Die Depotbank beziehungsweise Verwahrstelle verwahrt das Fondsvermögen und übernimmt wichtige Kontroll- und Überwachungsfunktionen. Dazu gehören unter anderem die Überwachung der Zahlungsströme, die Führung der Konten und Depots sowie die Abwicklung von Transaktionen, Zeichnungen und Rücknahmen.
Zentraladministration
Die Zentraladministration verantwortet die Fondsbuchhaltung sowie die Berechnung des Nettoinventarwertes und relevanter steuerlicher Kennzahlen. Dabei arbeitet die BayernInvest Luxembourg S.A. mit ausgewählten spezialisierten Servicepartnern zusammen.
Transfer Agent
Der Transfer Agent führt das Anteils- beziehungsweise Aktionärsregister und unterstützt die ordnungsgemäße Verwaltung der Investorenstammdaten.
Zahlstelle / Informationsstelle
Die Zahlstelle unterstützt die Abwicklung von Kauf- und Verkaufsaufträgen und stellt Investoren die erforderlichen Informationen zur Verfügung. In Luxemburg wird diese Funktion in der Regel von der Depotbank übernommen. Für den Vertrieb in weiteren Ländern werden gegebenenfalls zusätzliche lokale Zahl- oder Informationsstellen eingebunden.
Wirtschaftsprüfer
Der Wirtschaftsprüfer prüft den Jahresbericht des Fonds und erstellt darüber hinaus den gesetzlich vorgeschriebenen Prüfungs- und Kontrollbericht („Long Form Report“).